Senior Financial Examiner / Inspecteur principal de la conformité des finances

Position Title: Senior Financial Examiner

Department: Financial Compliance

Location:  Toronto

Status: Permanent Full-time (Hybrid)

Day in the life of:

The Senior Financial Examiner’s primary responsibilities include financial examinations, financial filing reviews, reviewing audit working paper files, reviewing financial information for new member applications, and reviewing member requests for reorganizations or resignations, all with the objective of ensuring each Member is accurately reporting and maintaining adequate capital in accordance with CIRO Rules.    

Core Responsibilities:

• Perform Examinations: Conduct financial examinations of CIRO Members and review of auditor working paper files following CIRO standard procedures.
• Review and Analyze Financial Filings: Review financial filings to determine accuracy and completeness of information filed.  Follow and complete the standard financial review program.  Discuss and resolve issues arising from the review with Members.  Summarize and compile member data when necessary for analytical purposes.
• Reporting and Advising: Identify significant financial issues and advise manager relating to appropriate action to be taken.  Support the Director in the preparation and analysis of financial information for internal and external purposes.
• Follow-up: Record and follow-up with Member to ensure all appropriate changes are made on subsequent financial filings.
• Respond to Inquiries: Respond to questions from Members, auditors, or other stakeholders relating to CIRO’s financial requirements.  

Skills and Competencies:

• 5 years of accounting experience, preferably in the securities industry.
• A professional accounting designation or equivalent work experience.
• A degree or diploma in business or accounting.
• Completion of the Canadian Securities Course and CFO Qualifying Examination Course considered an asset.
• Audit experience preferred.
• Excellent understanding of accounting principles and financial statements.
• Good understanding of the operations of dealer members.
• Extensive knowledge of securities industry regulations and their applications.
• Sound judgment on relevance of findings, application of rules to different circumstances, necessity of altering ongoing review process based on situations found.
• Effective written and oral communication skills.  
• Ability to maintain professional behaviour with Members and auditors in communicating CIRO requirements.
• Ability to keep informed of and adapt to changes in rules and their application.
• Strong analytical skills.
• Travel may be required from time to time, mainly within Ontario.
• Interest in ongoing learning and professional development.

What we offer:

• Competitive base salary in alignment with market
• Performance based bonus
• Hybrid work environment
• Employer paid Health Benefits and Spending Account that offer flexibility to meet your individual or family needs as of day one.
• Defined Contribution Pension Plan with company matching that starts on your first day of employment.
• Paid flex days and sick days
• Vacation days
• MLOA/PLOA top up, paid continuous learning and continuing development as well as designation.

Why the Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO):

Our purpose and our impact: 

With offices across Canada - from Vancouver to Montreal, our mission is to promote healthy capital markets by regulating fairly and effectively so that investors are protected and confident investing in their futures. As a regulator, we understand that we are all investors. Therefore, a career with us is a career with purpose, protecting our future. Our mission is to serve Canadians by overseeing investment and mutual fund dealers as well as trading activity on Canada’s marketplaces to ensure safe and equitable trading and investments. As regulators, we understand that we are all investors, and therefore a career with us is a career with purpose protecting our future.  

Culture and Working Environment:

Life at CIRO is purpose and performance- driven. We foster an inclusive culture where teamwork, a forward-thinking attitude, and integrity are at the core of everything we do. This creates an environment where employees thrive, grow, and are empowered to learn and contribute their best. 

Joining CIRO means becoming part of a dynamic and transparent organization that values accountability and is committed to maintaining the highest standards of regulatory oversight in the financial industry. 

Looking for a career where you can safeguard the integrity of Canadian markets? Join CIRO and be part of the team that secures our financial future. 

Our Commitment: 

CIRO is an equal opportunity employer and is committed to providing employment accommodation in accordance with the Ontario Human Rights Code and the Accessibility for Ontarians with Disabilities Act, 2005 (AODA). CIRO will provide accommodation to job applicants with disabilities throughout the recruitment process. Should you require accommodation, please contact Human Resources. 

While we appreciate receiving applications, only those applicants who closely meet the position requirements will be contacted. 

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Poste : Inspecteur principal de la conformité des finances

Service : Conformité des finances

Lieu de travail : Toronto

Type d’emploi : Emploi permanent à temps plein (hybride)

Aperçu du poste :

Les principales responsabilités de la personne qui occupe le poste comprennent les inspections visant la situation financière, l’examen des rapports financiers déposés, l’examen des documents de travail préparés par les auditeurs, l’examen de l’information financière relativement aux demandes d’adhésion et l’examen des demandes de démission ou de réorganisation des membres, toujours dans le but de s’assurer que chaque membre communique de l’information exacte et maintient un niveau adéquat de capital aux termes des règles de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI).    

Principales responsabilités :

• Inspections : Réaliser les inspections visant la situation financière des membres de l’OCRI et examiner les documents de travail préparés par les auditeurs selon les procédures normales de l’OCRI.
• Examen et analyse des rapports financiers déposés : Examiner les rapports financiers déposés pour déterminer l’exactitude et l’exhaustivité de l’information communiquée. Suivre et terminer le programme normal d’examen de l’information financière. Discuter avec les membres des problèmes relevés et les résoudre avec eux. Résumer et compiler les données des membres aux fins d’analyse, au besoin.
• Rapports et conseils : Relever les problèmes importants sur le plan financier et conseiller le gestionnaire quant aux mesures appropriées à prendre. Soutenir le directeur dans la préparation et l’analyse de l’information financière pour les besoins internes et externes.
• Suivi : Consigner le travail effectué et effectuer un suivi auprès des membres pour s’assurer que tous les changements appropriés sont apportés aux rapports financiers déposés subséquemment.
• Réponse aux demandes de renseignements : Répondre aux questions des membres, des auditeurs ou d’autres parties prenantes concernant les obligations financières imposées par l’OCRI.  

Aptitudes et compétences clés :

• Cinq années d’expérience en comptabilité, de préférence dans le secteur des valeurs mobiliè
• Titre professionnel en comptabilité ou expérience de travail équivalente
• Diplôme en commerce ou en comptabilité
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et de l’Examen d’aptitude pour les chefs des finances, un atout
• Expérience en audit, un atout
• Excellente compréhension des principes comptables et des états financiers
• Bonne compréhension des activités des courtiers membres
• Connaissance étendue des règlements pertinents sur les valeurs mobilières et de leur application
• Bon jugement en ce qui concerne la pertinence des constatations, l’applicabilité des règles selon la situation et la nécessité de modifier le processus d’inspection continu d’après les situations constatées
• Aptitudes pour les communications efficaces écrites et orales  
• Capacité de communiquer les exigences de l’OCRI aux membres et aux auditeurs de manière professionnelle
• Capacité de se tenir au courant des changements apportés aux règles et à leur application, et de s’adapter à ces changements

Ce que nous vous offrons :

• Salaire de base concurrentiel dans le marché
• Prime de rendement
• Environnement de travail hybride
• Avantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeur vous offrant de la souplesse pour répondre à vos besoins et à ceux de votre famille dès votre entrée en fonction
• Régime de retraite à cotisations déterminées avec cotisations de contrepartie de l’employeur dès votre entrée en fonction
• Journées de congé au choix et congés de maladie payés
• Journées de vacances
• Prestation complémentaire durant les congés de maternité ou de paternité et remboursement des frais de formation continue, de perfectionnement continu et d’adhésion à un ordre professionnel ou d’obtention d’un titre professionnel

Pourquoi choisir l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) ?

Notre raison d’être et notre but 

L’OCRI, qui possède des bureaux dans plusieurs villes au Canada (de Vancouver à Montréal) a pour mission de favoriser des marchés financiers sains en faisant respecter une réglementation équitable et efficace afin que les investisseurs soient protégés et se sentent en confiance lorsqu’ils investissent pour leur avenir. À titre d’organisme de réglementation, nous sommes conscients que nous sommes tous et toutes des investisseurs. Une carrière chez nous, c’est se consacrer à la protection de notre avenir.

Notre culture et notre environnement de travail

À l’OCRI, notre raison d’être et notre rendement sont des sources de motivation. Nous favorisons une culture inclusive, articulée autour des valeurs centrales que sont le travail d’équipe, une attitude avant-gardiste et l’intégrité, afin de créer un environnement où les employés peuvent se développer et s’épanouir et où on leur donne les moyens d’apprendre et d’exploiter leur plein potentiel.  

À l’OCRI, vous évoluerez au sein d’un organisme dynamique et transparent, qui valorise la responsabilité et qui s’engage à maintenir le respect des normes de surveillance réglementaire les plus strictes du secteur financier. 

Vous souhaitez faire carrière dans un organisme qui vous permet de protéger l’intégrité des marchés canadiens? Joignez-vous à l’OCRI et faites partie de l’équipe qui protège notre avenir financier. 

Notre engagement 

L’OCRI souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi et s’engage à offrir des mesures d’adaptation conformément au Code des droits de la personne de l’Ontario et à la Loi de 2005 sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. L’organisme offre des mesures d’adaptation aux candidats handicapés tout au long du processus de recrutement. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez communiquer avec les Ressources humaines. 

L’OCRI remercie tous les candidats pour leur intérêt. Toutefois, nous communiquerons uniquement avec les personnes dont le profil correspond le mieux aux exigences du poste.